志在四两拨千斤——上海自贸区制度创新面面观

先行先试，法律保驾护航

监管者：不能因改革冒进，为企业留下后患

31项开放措施经国务院批准后，记者问戴海波：是不是自贸区政策出台都得有法规或文件认可？那还能大胆闯、大胆试、自主改吗？

他答道：“先行先试，也得于法有据，必须为改革提供长远制度保障。不能图一时之快，为企业发展留下隐患。”

依法改革、依法创新，成为上海自贸区制度创新一大特点。

为推动上海自贸区对外商投资实施准入前国民待遇加负面清单管理模式，国务院于2013年8月16日讨论通过，并提请全国人大常委会审议“关于授权国务院在中国上海自由贸易试验区等国务院决定的试验区域内暂停实施外资、中外合资、中外合作企业设立及变更审批等有关法律规定的决定草案”，并获全国人大常委会通过。

负面清单得到了法律的“保驾护航”。

与此同时，上海也在加紧制定《中国（上海）自由贸易试验区条例》，作为地方性立法，有望成为自贸区“基本法”，将中央给予自贸区的事权固化，为自贸区改革提供制度保障。“条例引起多方关注，目前已经过二审，7月将进行三审，有望在8、9月份实施。”上海市政府法制办主任刘华介绍。

依据这些法律法规，自贸区更加开放，管制更加宽松。如何监管，成了新的课题。

7月4日，自贸区信息共享和服务平台开始搭建，现已集聚了30个部门的相关信息数据346万余条，企业信息、银行信息、工商信息、海关信息等的联通，实现了各管理部门监管信息的基本共享——这是政府从事前审批转向事中事后监管的重要基础性工作。

“这个活儿是从零开始，”自贸区综合监管和执法局副局长王毅说，各监管部门都积累了一定的信息，但此前是“蜂窝煤状”管理，部门上下连通，彼此无涉。实现信息共享后，各大银行在开设自由贸易账户时，已借鉴平台信息。

这只是上海自贸区的6大综合监管制度中的一项。自贸区管委会副主任王靖表示，市场主体“宽进”之后，需要加强过程监督和后续管理，自贸区与市各监管部门携手，共同探索建立6项制度，即安全审查制度、反垄断审查制度、健全社会信用体系、企业年度报告公示和经营异常名录制度、健全信息共享和综合执法制度、社会力量参与市场监督制度。反垄断审查制度已取得重大进展，形成了工商、物价、商委和自贸区参与的“3+1”工作机制。

下一步，自贸区还将借鉴国际经验，引入信用评级机构，评估企业违约的可能性。

事中事后监督机制正在发挥作用。由于商事登记制度变革，企业年检制度同时废止，代之以年报公示制。工商部门对年报实行抽查，不按时递交年报或年报有虚假的企业，将列入经营异常名录，连续3年列入，就可能被拉进诚信“黑名单”。出乎意料的是，3000多家不在强制提交审计报告范围内的企业，也自愿提交审计报告。

看来，法制和监管越严谨越规范，企业就越欢迎。制度创新，再次得到企业积极响应。

改革果实，香味正在外溢

推广者：制度创新，目标是可复制可推广

“整个办证过程也就一个星期左右，大大超出我们的想象。”一口气从浦东市场监管局、商务委、税务局手中接过外资批准文件、营业执照、组织机构代码证、税务登记证，环付通市场营销咨询（上海）有限公司中国区业务发展副总裁陈国山笑了。

今年3月26日，浦东外资准入实现“五证联办”，且外商投资企业“一口受理”从设立延伸到企业变更，比自贸区覆盖范围还大。这是浦东综合配套改革与自贸区建设联动的首个改革创新举措。

自贸区的改革红利，正在向“门”外复制、推广。

半年不到，3月1日，自贸区创新的注册资本认缴制等商事登记制度在全国推开。8月1日起，14项海关新制度将逐步在全国推广。

从自贸区走出并扩大到全上海的，还有放开小额外币存款利率上限的改革试点。作为首项推广复制到区外的金融改革试点，上海市委常委、常务副市长屠光绍认为意义不凡，“这算得上人民币利率市场化的一次预演。”

为服务实体经济，便利跨境投资和贸易，2013年底，中国人民银行出台《关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》，加上银监会、证监会、保监会出台的，相继有了51条金融改革举措，包括自由贸易账户体系、投融资汇兑便利、跨境人民币使用、利率市场化等。屠光绍认为：“目前自贸区金融制度改革总体框架已经形成，金融服务实体经济的路径更广泛了。”

金融企业开始涌入自贸区。至6月底，自贸区新入驻的与金融相关的企业已达2546家，占入驻企业数的25%，这令自贸区管理者意外。过去，这一区域的产业以贸易、仓储和物流为主，现在，金融服务业快速兴起，为经济转型提供了新的想象空间。

截至5月底，自贸区跨境人民币境外借款发生45笔，共101亿元；参与跨境双向人民币资金池试点企业17家，资金池收支额78亿元；区内经常项下结算546.84亿元，直接投资项下结算206.53亿元；区内跨境人民币结算总额为800亿元，同比增长1.7倍，占上海市的12.7%。

金融利率市场化在上海，跨境使用在全国。自贸区结出的改革果实，香味已经外溢。

上海自贸区一边在成熟一项推广一项，保持制度创新的“恒温”；一边在紧张准备一周年的“期中考试答卷”，将集中推出立足于可复制可推广的30多项试点成果，等待评估机构和主管部门以及全球挑剔的目光，来检视自贸区这一年沉甸甸的“收成”。

28平方公里的制度创新，将为960万平方公里带来怎样的改革红利？作为国家战略，上海自贸区志在“四两拨千斤”。

版式设计：蔡华伟

《 人民日报 》（ 2014年08月05日 06 版）