九三学社中央：关于提高高校和科研院所科技成果转化效能的提案

当前，世界主要国家和地区都把促进科技创新成果转化作为实现持续发展的重要举措。十八大以来，围绕科技成果转化，我国修订促进科技成果转化法，出台系列行政法规、部门规章，对科技创新活动的支持力度持续加强，科研经费投入不断增加，高校、科研院所专利申请量和授权量激增。但与此同时，由于缺乏协调发展机制等原因，高校院所科技创新成果转化率低、转化速度慢，阻碍了科技创新成果转化为现实生产力。主要问题有：

一是专利保护意识薄弱。对高校院所科研人员而言，若能在国际顶级期刊发表论文，可谓是名利双收，同时也因此导致大量成果外流。

二是专利保护效力不足。将创新成果撰写为专利申请文件，不仅需要充分理解专利法，而且需要掌握专利审查指南的各项规定，有时为了评奖、评职称、学生毕业等，要尽快获得专利授权，导致权利要求保护范围缩小到没有“实际保护”意义。此外，多数高校、院所在专利转移转化上遭遇“专利技术水平低”和“缺乏技术转移的专业队伍”两大“拦路虎”。

三是专利转化服务能力不足。当前，虽然少数高校院所设立了专门的技术转移机构，但是专业化服务能力明显不足，大部分专利转移机构往往充当配角，主要职能是辅助项目申报、过程管理和成果评审验收，成果转移转化却被边缘化。

四是专利与市场需求脱节。高校院所科研人员在研发项目选题时多倾向于学术性和先进性，与市场和产业需求脱节；同时产学研协同也缺乏激励机制和制度保障，据Incopat数据库调查，2018年，我国产学研合作的专利申请量占比仅1%，产业的技术需求与科技创新脱节严重。

为此，建议：

一是在高校院所设立相对独立的科技成果转移转化办公室。借鉴市场化咨询服务机构的运行模式，建立健全工作体系和制度流程；聘请高水平的技术转移、知识产权、合规风控、综合保障等人员，保障科技成果高质量专利产出，对科技成果转化的各种方式提供专业化的服务，为科技成果进行客观评价和协议定价估值。

二是加强对高校院所应用研究成果、技术开发成果转化的激励引导。鼓励和支持科研人员进行成果转化，赋予科研人员对科技成果转化更多自主权、决策权、定价权，调动成果完成人的转化积极性和主动性；促进现有科技成果以知识产权转让、许可、作价投资等多种形式转化，调动科研人员积极性，配合企业进行产业化实施。

三是加强产学研协作机制和利益共享机制建设。鼓励科研人员申报企业与高校院所合作的科研项目。对于合作项目，在公平合理的原则下，通过合同提前约定知识产权保护方式和权利归属，确定知识产权市场价值双方利益分配比例，以及与知识产权和产业化推广有关的其他法律问题等，保障双方的权利义务；借助外部第三方咨询服务机构，对企业科技成果承接能力进行客观评价，减少产学研合作时产生的纠纷。

四是探索产学研有效协同的方式方法。通过设立科技成果转移转化办公室，将已有的科研成果与企业的技术需求匹配对接，同时将其作为企业与高校、科研院所合作开展技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的平台，促进双方科研人员的沟通交流，明确科研合作实际所要解决的技术问题。