九三學社中央：關於提高高校和科研院所科技成果轉化效能的提案

當前，世界主要國家和地區都把促進科技創新成果轉化作為實現持續發展的重要舉措。十八大以來，圍繞科技成果轉化，我國修訂促進科技成果轉化法，出台系列行政法規、部門規章，對科技創新活動的支持力度持續加強，科研經費投入不斷增加，高校、科研院所專利申請量和授權量激增。但與此同時，由於缺乏協調發展機制等原因，高校院所科技創新成果轉化率低、轉化速度慢，阻礙了科技創新成果轉化為現實生產力。主要問題有：

一是專利保護意識薄弱。對高校院所科研人員而言，若能在國際頂級期刊發表論文，可謂是名利雙收，同時也因此導致大量成果外流。

二是專利保護效力不足。將創新成果撰寫為專利申請文件，不僅需要充分理解專利法，而且需要掌握專利審查指南的各項規定，有時為了評獎、評職稱、學生畢業等，要盡快獲得專利授權，導致權利要求保護范圍縮小到沒有“實際保護”意義。此外，多數高校、院所在專利轉移轉化上遭遇“專利技術水平低”和“缺乏技術轉移的專業隊伍”兩大“攔路虎”。

三是專利轉化服務能力不足。當前，雖然少數高校院所設立了專門的技術轉移機構，但是專業化服務能力明顯不足，大部分專利轉移機構往往充當配角，主要職能是輔助項目申報、過程管理和成果評審驗收，成果轉移轉化卻被邊緣化。

四是專利與市場需求脫節。高校院所科研人員在研發項目選題時多傾向於學術性和先進性，與市場和產業需求脫節﹔同時產學研協同也缺乏激勵機制和制度保障，據Incopat數據庫調查，2018年，我國產學研合作的專利申請量佔比僅1%，產業的技術需求與科技創新脫節嚴重。

為此，建議：

一是在高校院所設立相對獨立的科技成果轉移轉化辦公室。借鑒市場化咨詢服務機構的運行模式，建立健全工作體系和制度流程﹔聘請高水平的技術轉移、知識產權、合規風控、綜合保障等人員，保障科技成果高質量專利產出，對科技成果轉化的各種方式提供專業化的服務，為科技成果進行客觀評價和協議定價估值。

二是加強對高校院所應用研究成果、技術開發成果轉化的激勵引導。鼓勵和支持科研人員進行成果轉化，賦予科研人員對科技成果轉化更多自主權、決策權、定價權，調動成果完成人的轉化積極性和主動性﹔促進現有科技成果以知識產權轉讓、許可、作價投資等多種形式轉化，調動科研人員積極性，配合企業進行產業化實施。

三是加強產學研協作機制和利益共享機制建設。鼓勵科研人員申報企業與高校院所合作的科研項目。對於合作項目，在公平合理的原則下，通過合同提前約定知識產權保護方式和權利歸屬，確定知識產權市場價值雙方利益分配比例，以及與知識產權和產業化推廣有關的其他法律問題等，保障雙方的權利義務﹔借助外部第三方咨詢服務機構，對企業科技成果承接能力進行客觀評價，減少產學研合作時產生的糾紛。

四是探索產學研有效協同的方式方法。通過設立科技成果轉移轉化辦公室，將已有的科研成果與企業的技術需求匹配對接，同時將其作為企業與高校、科研院所合作開展技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務的平台，促進雙方科研人員的溝通交流，明確科研合作實際所要解決的技術問題。